因在沃得农机创业板IPO项目中存在违规行为，黄金国浩律师（上海）事务所被深交所采取书面警示的监管举措，黄金签字律师金诗晟、陈小形受到通报批评处分。
在某债券发行项目中，期货湖南卓进律师事务所及执业律师聂炜、张倩存在未按规定编制核查和验证计划等四项违规，被湖南证监局出具警示函。
部分评估机构无证展业资产评估机构的罚单，收高则主要集中在从事证券服务业务，但未按规定向证监会备案方面，有11家机构存在该种违规情形。
2024年1月，纽约浙江证监局曾持续向7家评估机构下发监管函，剑指“无证展业”。
具体来看，黄金有的资产评估机构评估程序执行不到位，评估预测依据不充分；评估参数取值和计算不准确。
有的资产评估机构未对所选的比较案例进行核查验证；未充分考虑比较案例选取的恰当性；未依规披露评估对象权益状况、期货修正部分比较案例；部分评估参数及评估公式设置、期货调整不合理或缺乏依据；部分评估程序执行不到位、评估底稿编制存在错漏。